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关键字: | 时间:2025-11-06 10:16

发布时间:2024-09-03 01:10

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【答案】证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间,本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到()以上,应当回避。

证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间,本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到()以上,应当回避。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

标准答案:B

答案解析:为保证证券评级的公正性和客观性,防止利益冲突对评级结果产生不当影响,通常规定当本人或直系亲属持有受评级机构或证券发行人一定比例以上股份时需回避。5%是比较常见的界定标准,超过这个比例可能对评级的独立性造成较大影响。如果比例设置过高可能不切实际,过低又难以有效规避潜在利益冲突。所以选择B选项。查看全部

答案有错

上一篇:发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起()个月内控股股东或者实际控制人发生变更,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。

下一篇:证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息,或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的,责令改正,予以警告,并处以()的罚款。

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